Specialist principal

COMISIA NAȚIONALĂ A PIEȚEI FINANCIARE

anunță concurs pentru ocuparea funcției vacante

din cadrul Departamentului juridic, Serviciul monitorizarea activității neautorizate.

Responsabilitatea primară a funcției constă în investigarea persoanelor care desfășoară activități de servicii financiare fără a deține licența sau autorizația necesară. În particular, sarcinile atribuite se referă la:

- investigarea activităților sau schemelor dubioase și/sau frauduloase;

- efectuarea investigațiilor pe diverse platforme online și canale publice (website-uri, rețele sociale, forumuri, aplicații mobile, etc.);

- elaborarea rapoartelor și analizelor privind activitățile neautorizate descoperite pe piață, care includ informații detaliate despre entitățile implicate, metodele de operare și măsurile necesare a fi întreprinse.

- pregătirea de alerte pentru investitori și avertismente pentru public;

- comunicarea cu părțile interesate (intern și extern);

- colectarea, analiza și prelucrarea datelor;

- recomandarea de acțiuni corective și sancțiuni conform reglementărilor în vigoare;

- colaborarea cu alte autorități pentru schimbul de informații și combaterea activităților financiare neautorizate;

- proiectarea și implementarea de măsuri preventive pentru a reduce riscul apariției unor activități financiare neautorizate pe piață;

- revizuirea și actualizarea procedurilor interne de monitorizare în funcție de evoluțiile pieței și de noile reglementări sau tendințe financiare;

- expertiza proiectelor de decizii prezentate de subdiviziunile structurale ale CNPF;

desfășurarea procedurilor administrative;

- asistență în cadrul procedurilor administrative desfășurate în domeniul pieței de capital;

alte atribuții și sarcini atribuite, după caz.

• titular al Diplmei de licență și master în domeniile: juridic, financiar, economic sau tehnologii informaționale;

• cunoștințe în domeniul pieței de capital, reglementării financiare, conformității (compliance), investigațiilor financiare sau analizei datelor – constituie un avantaj.

• experiență profesională de minim 3 ani în unul din domeniile: supraveghere și control financiar; conformitate (compliance) și reglementare; investigații economico-financiare sau juridice; analiză de risc, audit sau inspecție financiară; activitate în cadrul unei autorități publice, instituții financiare, societăți de investiții sau firme de consultanță financiară;

• experiența în monitorizarea activităților online sau în domeniul fintech/criptomonede constituie un avantaj semnificativ.

• cunoașterea cadrului normativ privind: piața de capital, servicii de investiții, emitenți și instrumente financiare, protecția drepturilor consumatorilor de servicii financiare, prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului;

• cunoștințe privind funcționarea piețelor financiare moderne (inclusiv a celor digitale).

• familiaritate cu surse de informații publice, baze de date și instrumente OSINT (Open Source Intelligence) pentru identificarea activităților suspecte;

• cunoașterea la nivel de utilizator a calculatorului și avansată a aplicațiilor MS Office: Word, Excel, PowerPoint, Outlook.

• cunoașterea fluentă a limbii române și a limbii engleze cel puțin la nivel intermediar (pentru analiza documentației internaționale și monitorizarea surselor externe);

• cunoașterea altor limbi străine de circulație internațională – constituie un avantaj.

  • integritate, profesionalism, perseverență, consecvență în gândire, responsabilitate;

  • punctualitate, capacitate de organizare/planificare individuală, capacitate de a respecta termenii limită;

  • spirit analitic și gândire critică, inclusiv în partea ce ține de identificarea carențelor în reglementare la aplicarea în practică a actelor normative;

  • capacitate de sinteză și redactare de rapoarte complexe;

  • capacitate de autoperfecționare – autodidact;

  • capacitatea de a comunica oral şi în scris, de a expune clar şi concis constatări, concluzii şi recomandări;

  • atenție sporită la detalii și spirit de observație;

  • abilitatea de a se adapta la schimbări și priorități rapid, de a gestiona mai multe activități simultan cu accent pe finalizarea în termen a acestora;

  • atitudine pozitivă, constructivă, spirit de inițiativă și creativitate, capacitate de lucru în echipă și transfer de cunoștințe, orientare către rezultate;
    capacitatea de a gestiona informații sensibile/confidențiale;

  • disponibilitate pentru formare profesională continuă;

  • disponibilitate pentru deplasări în interes de serviciu (după caz).

1. Legea nr.192/1998 privind Comisia Națională a Pieței Financiare;

2. Legea nr. 171/2012 privind piața de capital;

3. Legea nr. 198/2020 privind fondurile de pensii facultative;

4. Legea nr. 2/2020 privind organismele de plasament colectiv alternative;

5. Legea nr. 181/2023 privind serviciile de finanțare participativă;

6. Legea nr. 114/2012 cu privire la serviciile de plată şi moneda electronică;

7. Codul administrativ nr. 116/2018

Recomandăm să consultați următoarea bibliografie înainte de a fi invitat la concurs:

1. Codul contravențional 218/2008;

2. Codul penal

3. Legea nr. 1134/1997 privind societățile pe acțiuni;

4. Legea nr. 202/2013 privind contractele de credit pentru consumatori;

5. Legea nr. 105/2003 privind protecția consumatorilor;

6. Legea nr. 234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare;

Se discuta la interviu.

Cu norma intreaga.