Главный специалист

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

объявляет конкурс на замещение вакантной должности

из юридического отдела, Службы мониторинга несанкционированной активности.

Основная обязанность данной должности — расследование деятельности лиц, оказывающих финансовые услуги без необходимой лицензии или разрешения. В частности, возложенные на них задачи включают:

- расследование подозрительных и/или мошеннических действий или схем;

- проведение расследований на различных интернет-платформах и публичных каналах (сайты, социальные сети, форумы, мобильные приложения и т. д.);

- подготовка отчетов и анализов о несанкционированной деятельности, обнаруженной на рынке, которые включают подробную информацию о вовлеченных субъектах, методах работы и необходимых мерах, которые необходимо принять.

- подготовка оповещений для инвесторов и предупреждений для общественности;

- коммуникация с заинтересованными сторонами (внутренними и внешними);

- сбор, анализ и обработка данных;

- рекомендации по корректирующим действиям и санкциям в соответствии с действующими нормами;

- сотрудничество с другими органами власти по обмену информацией и борьбе с несанкционированной финансовой деятельностью;

- разработка и реализация превентивных мер по снижению риска несанкционированной финансовой деятельности на рынке;

- пересмотр и обновление процедур внутреннего мониторинга в соответствии с развитием рынка и новыми правилами или финансовыми тенденциями;

- экспертиза проектов решений, вносимых структурными подразделениями НКФР;

проведение административных процедур;

- содействие в административных процедурах, осуществляемых в сфере рынка капитала;

другие порученные обязанности и задачи по мере необходимости.

• обладатель степени бакалавра и магистра в области: права, финансов, экономики или информационных технологий;

• Знания в области рынков капитала, финансового регулирования, комплаенса, финансовых расследований или анализа данных – являются преимуществом.

• минимум 3 года профессионального опыта в одной из следующих областей: финансовый надзор и контроль; соблюдение нормативных требований и регулирование; экономико-финансовые или юридические расследования; анализ рисков, аудит или финансовая инспекция; деятельность в государственном органе, финансовых учреждениях, инвестиционных компаниях или финансовых консалтинговых фирмах;

• Опыт мониторинга интернет-активности или в сфере финтеха/криптовалют является существенным преимуществом.

• знание нормативно-правовой базы в области: рынка капитала, инвестиционных услуг, эмитентов и финансовых инструментов, защиты прав потребителей финансовых услуг, предотвращения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;

• знание функционирования современных финансовых рынков (в том числе цифровых).

• знание общедоступных источников информации, баз данных и инструментов OSINT (разведки с открытыми источниками) для выявления подозрительной деятельности;

• Знание компьютера на уровне пользователя и продвинутые знания приложений MS Office: Word, Excel, PowerPoint, Outlook.

• свободное знание румынского и английского языков как минимум на среднем уровне (для анализа международной документации и мониторинга внешних источников);

• Знание других иностранных языков, распространенных в международном масштабе, является преимуществом.

  • честность, профессионализм, настойчивость, последовательность в мышлении, ответственность;

  • пунктуальность, индивидуальная организаторская способность/способность к планированию, умение соблюдать сроки;

  • аналитичность и критическое мышление, в том числе в части выявления пробелов в практическом применении нормативных актов;

  • умение синтезировать и писать сложные отчеты;

  • способность к самосовершенствованию – самоучка;

  • способность общаться устно и письменно, четко и кратко излагать выводы, заключения и рекомендации;

  • повышенное внимание к деталям и острая наблюдательность;

  • способность быстро адаптироваться к изменениям и приоритетам, управлять несколькими задачами одновременно, концентрируясь на их своевременном завершении;

  • позитивный, конструктивный настрой, инициативность и креативность, умение работать в команде и передавать знания, ориентация на результат;
    способность обращаться с конфиденциальной информацией;

  • готовность к непрерывному профессиональному обучению;

  • готовность к командировкам (если применимо).

1. Закон № 192/1998 о Национальной комиссии по финансовому рынку;

2. Закон № 171/2012 о рынке капитала;

3. Закон № 198/2020 о добровольных пенсионных фондах;

4. Закон № 2/2020 об альтернативных коллективных инвестиционных предприятиях;

5. Закон № 181/2023 об услугах краудфандинга;

6. Закон № 114/2012 о платежных услугах и электронных деньгах;

7. Административный кодекс № 116/2018

Перед приглашением на конкурс рекомендуем вам ознакомиться со следующей библиографией :

1. Кодекс о правонарушениях 218/2008;

2. Уголовный кодекс

3. Закон № 1134/1997 об акционерных обществах;

4. Закон № 202/2013 о договорах потребительского кредита;

5. Закон № 105/2003 о защите прав потребителей;

6. Закон № 234/2016 «О едином центральном депозитарии ценных бумаг»;

Это обсуждается на собеседовании.

На постоянной основе.